日前，陜西有色金屬控股集團有限責任公司印發《合規管理辦法》（以下簡稱《辦法》），以及《高質量推進合規管理工作實施方案》（以下簡稱《實施方案》），明確了集團公司系統加強合規管理體系建設的目標任務和時間表。

合規管理勢在必行

《辦法》旨在深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，深化法治國企建設，推動陜西有色金屬集團及其權屬企業加強合規管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質量發展。《辦法》指出，集團公司系統各級企業必須把強化合規放到貫徹習近平法治思想的高度來認識，放到落實全面依法治國戰略的全局來部署，放到保障企業高質量發展的層面來推動，切實為企業生產經營各方面工作穿好合規的“鎧甲”。

近年來，“合規”作為一個熱點話題，頻繁出現在公眾視野，國家相繼出臺的各項合規管理標準預示著我國的企業合規管理正逐步從頭部央企向各類企業擴展，合規管理已成為企業管理的首要任務。今年9月，陜西省國資委召開了省屬企業總法律顧問工作座談，黨委書記任國在會上強調，要全面履行職責，在企業合規管理中彰顯作用，加強對重要制度、重要決策、重大合同合法合規性審查，定期開展合規評價，提高法律合規風險管控水平，切實增強企業依法合規經營能力。

早在2020年，陜西有色金屬集團就制定了《合規管理辦法（試行）》和《權屬企業合規管理指引（試行）》，這次出臺《辦法》，是根據《陜西省國資委監管企業合規管理辦法》最新要求，結合企業實際制定的合規管理規范性、指導性文件，是對省國資委健全合規管理體系要求的貫徹落實和對集團公司系統合規管理工作新的規范和提升。

融入體系納入管理

《辦法》分總則、組織職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設、監督問責和附則共8章41條。《辦法》明確了合規、合規風險、合規管理的內涵，遵循的原則，企業黨委、董事會、經理層、主要負責人、合規委員會各自的職能定位，合規管理部門及其職責，以及建立合規風險識別評估預警機制、合規性審查機制、雙線有效的合規管理匯報機制、重大違規風險事件快速應對機制、違規問題整改機制和違規行為追責問責機制等運行機制要求。《辦法》強調，各企業要加快推進合規管理各項任務向子企業延伸，將合規管理納入對子企業的考核評價體系，讓“軟約束”提升為 “硬要求”，壓緊壓實子企業合規管理責任，推進合規管理工作要求在各層級企業落地落實，全面提升各企業合規管理整體水平。

《辦法》進一步明確了業務部門的合規管理主體責任，合規牽頭部門的組織協調和合規審查責任，監督部門對違規行為的監督問責責任，強化了合規管理落實措施的“三道防線”。《實施方案》中明確要求，要健全制度體系，構建包括合規管理基本制度、具體制度、合規指引及操作手冊等制度體系。要制定《合規風險識別清單》《合規審查流程管控清單》《崗位合規職責清單》，將合規要求逐一落實到崗、明確到人，強化經營管理行為審核把關，切實防范違規風險。

《辦法》首次提出，要落實首席合規官制度，同時要求企業業務及職能管理部門應當設置兼職合規管理員，負責與合規管理部門具體業務工作的對接，協助部門負責人履行本部門合規管理的主體責任。

《辦法》提出合規文化概念，要求強化合規文化建設，積極引導全體員工自覺踐行合規理念，遵守合規要求，接受合規培訓，對自身行為合規性負責，培育具有企業特色的合規文化。這預示著合規文化理念將融入企業改革發展各方面，轉化為員工的情感認同和行為習慣。自覺踐行合規行為規范和規章制度將成為員工的“潛意識”、“下意識”，將作為企業文化建設的重要內容。

對有涉外投資、涉外業務的企業，《實施方案》要求要加強境外規則研究，建立健全境外合規工作機制，從政策解讀、營商環境分析、知識產權保護、反壟斷及商事糾紛等方面，識別境外合規風險類別，做好反壟斷、知識產權、數據安全、出口管制、稅務管理、勞務用工、環境保護等領域合規風險防范和應對工作，確保境外合規風險可控在控。

加強合規管理信息化建設是《辦法》中的一個重要內容。《辦法》指出，結合企業實際將合規制度、典型案例、合規培訓、違規行為記錄等納入信息系統，合規管理信息系統應當與財務、投資、采購等其他信息系統互聯互通，實現數據共用共享。各企業應當利用大數據等技術，加強對重點領域、關鍵節點實時動態監測，實現合規風險即時預警、快速處置。運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節點加強合規審查，強化過程管控。

全面推進下沉落實

按照《實施方案》的總體安排，陜西有色金屬集團將在2024年年底前，分類別、分批次、分階段全面推進合規管理工作，2025年進行總結評價工作。集團公司要求各企業要高度重視合規管理，切實履行法治建設第一責任人職責，把合規管理納入企業深化改革和高質量發展的全局統籌謀劃。強化財務、投資、人力等職能部門的協同配合，加大人員和資金等保障力度，加快形成企業主要負責人領導、首席合規官牽頭、合規管理部門統籌、各職能部門配合、全體員工參與的工作機制。

下一步，陜西有色金屬集團將強化對《合規管理辦法》和《高質量推進合規管理工作實施方案》貫徹落實的監督檢查，發揮改革與合規融合的撬動引領作用，在產業鏈和創新鏈方面使企業更安全地延鏈、補鏈、強鏈，為構建現代化產業體系、助推企業高質量發展提供堅實的法治保障。